Identificar e Mitigar os Riscos de Sanções

A chave para permanecer no lado direito de reguladores é compreender a exposição da sua organização ao risco de sanção.

Riscos de Sanções

As organizações reguladas precisam garantir que eles cumpram as sanções, independentemente de onde possam operar no mundo. Uma abordagem informada permite que as organizações concentrem recursos,  adaptem sistemas e controles onde o negócio é mais provável encontrar partes sancionadas.

Existe uma vasta gama de organismos sancionadores que operam em diversas regiões hoje. Talvez os mais conhecidos sejam o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros dos EUA (OFAC), o Conselho de Segurança das Nações Unidas e a União Europeia.

Numa paisagem de sanções cada vez mais complexa, as organizações precisam ser capazes de identificar onde estão os riscos reais.


Acompanhar a evolução dos cenários de risco

Desde 9/11, o cenário tornou-se mais complexo - a introdução de sanções focadas do combate ao financiamento do terrorismo (CFT), o regime de não-proliferação de armas de destruição em massa, e em 2010, a introdução das Sanções de Responsabilização e Desinvestimento ao Irã (CISADA).

Em 2014, os EUA e a União Europeia, juntamente com vários outros países, impuseram sanções econômicas à Rússia. Os chamados "setores" dos EUA contra a Federação Russa focalizam aspectos críticos específicos da economia e visam entidades específicas desses setores, a maioria dos quais de propriedade estatal.

Em 30 de junho de 2014, a OFAC alterou os Regulamentos de Sanções da Birmânia, facilitando certas negociações com relação a cidadãos e empresas dos EUA. Em janeiro de 2015, os EUA promulgaram novas regulamentações de viagens e comércio para Cuba. Em janeiro e março de 2016, os EUA aliviaram ainda mais as restrições de comércio e viagens a Cuba. Um acordo final denominado Plano Conjunto de Ação Global (JCPOA) entre o Irã e os países do P5 + 1 entrou em vigor em Julho de 2015, após dois anos de negociações.

Em 16 de janeiro de 2016, os EUA levantaram sanções relacionadas com o uso de armas nucleares na sequência da Agência Internacional de Energia Atômica, certificando que o Irã havia tomado medidas para limitar suas atividades nucleares em julho de 2014 JCPOA.


Lidando com regimes de sanções múltiplas

Dependendo de qual jurisdição sua organização está ativa, você pode ser obrigado a cumprir com os requisitos de regimes múltiplos. Alguns requisitos de jurisdição também podem ser aplicados sem uma organização que tenha uma presença real nessa região.


Lidar com estruturas de propriedade opaca é um desafio

Desde agosto de 2014, a OFAC agregou participações de propriedade de todas as pessoas bloqueadas ao determinar se uma entidade deve ser bloqueada (sancionada) de acordo com a "Regra de 50%" da OFAC. Identificar essas relações é uma tarefa pesada para organizações regulamentadas, principalmente quando aqueles indivíduos e empresas sancionadas tentam obscurecer a propriedade através de estruturas de múltiplas camadas.

A implementação de um programa ágil de conformidade é crucial para evitar a censura regulamentar, sanções e subsequentes danos à reputação.

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